深市监管动态

 行业动态     |      2019-12-27 20:20

  一是陕西坚瑞沃能300116)股份有限公司(以下简称“坚瑞沃能”)2018年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告;在2017年11月至2018年2月期间,坚瑞沃能全资子公司深圳市沃特玛电池有限公司及其下属公司先后为深圳新沃运力汽车有限公司、安徽环鑫电子有限公司、新宝6官方登录测速中心安徽顺创机械科技有限公司三笔借款提供1.06亿元担保。坚瑞沃能未就上述对外担保事项按规定履行审议程序,也未及时履行信息披露义务。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定,本所根据有关规定,对公司时任董事兼总经理李瑶给予公开谴责的处分,对公司及公司现任董事长郭鸿宝、时任财务总监张建阁给予通报批评的处分。

  二是深圳市英唐智能控制股份有限公司(以下简称“英唐智控300131)”)控股股东、实际控制人、董事长胡庆周于2019年7月18日被质权人以集中竞价方式强制平仓减持英唐智控股份773.88万股,新宝6娱乐占英唐智控总股本的0.72%,涉及金额为4,345.24万元,但胡庆周未按规定预披露减持计划。7月19日至7月24日期间,胡庆周继续被质权人以集中竞价方式强制平仓减持英唐智控股份294.35万股,占英唐智控总股本的0.28%,涉及金额为1,554.03万元,减持行为发生日距离减持计划预披露日期不足15个交易日。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定,对胡庆周给予通报批评处分。

  三是南京越博动力300742)系统股份有限公司(以下简称“越博动力”)对2018年半年度报告、第三季度报告进行差错更正,调减了部分营业收入。越博动力2018年半年度、前三季度合并利润表中归属于母公司股东的净利润(以下简称“净利润”)分别调减1,292万元、3,172万元,调减金额占更正后净利润的比例分别为51.31%、345.13%,且2018年第三季度报告盈亏性质发生变化。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长兼总经理李占江、时任财务总监韩晓红给予通报批评处分。

  本所共对4宗违规行为发出监管函,1宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票、减持及回购违规。

  1宗涉及信息披露及规范运作违规中,陕西坚瑞沃能股份有限公司2018年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,公司董事兼副总经理李先军,时任独立董事李玉萍、李成,监事徐凤江、余敏浩、慕菲,总经理纪翔远,财务总监徐长莹,副总经理兼董事会秘书李军未能恪尽职守、履行勤勉义务。

  3宗涉及买卖股票、减持及回购违规中,一是成都振芯科技300101)股份有限公司监事胡彪通过集中竞价方式减持公司股份未按规定在减持前15个交易日披露减持计划。二是江苏爱康科技002610)股份有限公司董事会制定回购方案时未能审慎论证、判断和决策回购股份的有关事项,在回购期限内公司未进行股份回购。三是希努尔002485)男装股份有限公司董事会制定回购方案时未能审慎论证、判断和决策回购股份的有关事项,在回购期限内公司未进行股份回购。

  12月23日至12月27日,本所共对51起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对13起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

  本周,针对两家会员因系统故障,导致部分投资者误申购公开增发股票,新宝6官方登录测速中心本所对其采取约见谈话的监管措施。

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